今年，青海省郵政分公司按照上級(jí)相關(guān)要求，將全省代理營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離崗審計(jì)（簡(jiǎn)稱離崗審計(jì)）作為全年一項(xiàng)重點(diǎn)工作大力推進(jìn)，以此促進(jìn)代理營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履職盡責(zé)、防范代理金融業(yè)務(wù)重大風(fēng)險(xiǎn)。目前，全省符合條件的31個(gè)代理營業(yè)機(jī)構(gòu)已全部完成審計(jì)，完成率達(dá)100％。

　　與以往不同，今年該項(xiàng)工作全面依托集團(tuán)公司新研發(fā)的離崗審計(jì)系統(tǒng)模型，按照離崗交接復(fù)核、線上風(fēng)控模型排查和代理金融合規(guī)檢查成果應(yīng)用等步驟完成。依據(jù)青海省分公司印發(fā)的《青海郵政代理營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離崗審計(jì)管理辦法（試行）》規(guī)定，青海郵政離崗審計(jì)實(shí)行省、市（州）二級(jí)工作機(jī)制。青海省分公司審計(jì)部承擔(dān)對(duì)西寧、海東、海西、格爾木等市（州）分公司余額規(guī)模2億元以上網(wǎng)點(diǎn)以及其他市（州）分公司余額規(guī)模1.5億元以上網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人離崗審計(jì)。其余網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人離崗審計(jì)由各市（州）分公司自行組織開展。其中，對(duì)西寧、海東、玉樹、格爾木等7個(gè)市（州）分公司代理營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人依規(guī)開展現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)并出具報(bào)告，共發(fā)現(xiàn)制度執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的14個(gè)問題。除網(wǎng)點(diǎn)實(shí)際人員信息與系統(tǒng)身份信息不一致問題，受系統(tǒng)功能等因素制約需持續(xù)整改外，其余13項(xiàng)均已由審計(jì)部門督促整改到位。

　　此外，各市（州）分公司在此次審計(jì)過程中，還提出優(yōu)化代理營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批流程、強(qiáng)化對(duì)離崗審計(jì)工作的培訓(xùn)指導(dǎo)、完善審計(jì)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)線索等意見、建議。